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筑牢发展基础,迈出证券从业第一步——广东证监局、省注协领导一行来诚安信调研

发表时间:2021-02-05 16:42

2020年11月25日,广东诚安信会计师事务所(特殊普通合伙)根据证监会、司法部等四部门联合发布的《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》,顺利完成证券服务业务备案登记,开拓证券服务新领域。


2月2日下午,中国证监会广东监管局苏艳霞副处长、广东省注协林翔副秘书长一行莅临我所调研座谈,我所管委会主任谢园保与执行合伙人邓沫带领各相关部门负责人接待了调研组并引导调研组一行对诚安信会计所进行了实地参观,随后双方共同参加了调研座谈会。


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诚安信会计所管委会主任谢园保围绕事务所基本情况、品牌建设情况、质量控制体系情况、总分所的一体化管理以及党建工作情况等方面进行了发言,重点从事务所改制后证券业务的承接情况,改制备案后质量控制及管理提升的措施、风险管控体系与改制备案后面临的发展困境和主要问题等方面进行了汇报。执行合伙人邓沫向调研组提出了希望证监会能针对典型违法案例进行归纳整理,加强对资本市场参与主体的警示教育。汇报过程中,双方就调研议题进行了充分的交流探讨。


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调研组听取了事务所的情况汇报,并认真倾听了意见与建议。苏艳霞副处长指出,从事证券业务的会计所要提高风险意识,把风险管控放在前端,加强法律法规的学习,坚守底线。她还强调,事务所要结合自身实际借鉴成熟制度,建立一套区别一般业务的、有操作性的证券业务管理体系,要积极发表审计意见,披露审计事项,同时在执业过程中加强与证监会和行业的沟通交流,不断强化风险意识、提高风险化解能力。


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林翔副秘书长对诚安信会计所坚持质量导向的质量管理体系表示了充分的肯定,并赞扬了事务所在专业化建设研究、人才培养方面的积极性,她强调事务所要主动做好上市业务工作的知识与人才储备,进一步提高风险意识和风险识别能力,完善管理体系,化解系统风险,鼓励诚安信会计所在专业化、信息化等方面继续发挥专长,为协会与行业的发展提供更多的专业与技术支持。


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